股票期权经纪事情买进卖权限央寻求.doc 55页
作者:cmsbuy来源:cmsbuy.cn时间:2019-04-20

  证券公司股票期权

  指南

  2015年1

  

  目次

  6

  说皓及音皓 6

  第壹章 尽体要寻求 6

  壹、布匹局架构和天职分工 7

  二、岗位设置 8

  叁、制度与流动程 9

  第二章 股票期权经纪事情买进卖权限央寻求 9

  壹、央寻求材料 10

  二、央寻求流动程 11

  叁、买进卖权限守陈旧流动程 11

  第叁章 投资者适当性办 12

  壹、投资者适当性要寻求 12

  二、适当性评价 14

  叁、期权知测试试场 15

  四、投资者分级办 16

  五、投资者适当性评价的动态持续办 17

  六、客户档案材料办 19

  七、本所持续监督办 19

  第四章 账户办 20

  壹、账户体系 20

  二、账户开立与办 21

  第五章 额度办 22

  壹、持仓限额办 22

  二、客户限购额度办 24

  第六章 买进卖信息及提示 25

  壹、买进卖信息情节 25

  二、信息公报与提示 26

  第七章 协议行权 27

  壹、协议行权战微 28

  二、协议行权剩意事项 29

  第八章 客户结算 29

  壹、日日买进卖清算 29

  二、清算后数据对账 30

  叁、日日买进卖提交收 31

  第九章 投资者教养育与客户赞美处理 32

  壹、投资者教养育 32

  二、客户赞美处理 33

  附件壹:股票期权投资者适当性概括评价方法及评价样表 36

  附件二:上海证券买进卖所股票期权经纪事情联绕人 40

  第二片断 证券公司股票澳门金沙事情指南 41

  说皓及音皓 41

  第壹章 尽体要寻求 41

  壹、布匹局架构及岗位设置 41

  二、制度与流动程 42

  第二章 事情央寻求与受降流动程 43

  壹、央寻求根本要寻求 43

  二、央寻求材料 44

  叁、阅世受降流动程 45

  四、买进卖权限守陈旧流动程 45

  第叁章 持仓限额办 46

  第四章 投资决策办 46

  壹、投资任命权办 46

  二、投资战微 47

  叁、投资战微实行惠风险办 47

  第五章 买进卖信息办 48

  壹、合条约信息办 48

  二、买进卖信息公报办 49

  叁、信息提示 49

  第六章 买进卖前端把持 50

  第七章 合规办与外面部把持 51

  壹、 证券公司股票期权事情合规与跨墙办 51

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